互聯網巨頭創始人出手拿下這一牌照

作者：中國基金報

日前，香港證監會于官網發布11月牌照申請情況。來自香港證監會的信息顯示，包括互聯網巨頭創始人家族辦公室、香港知名基金、全球虛擬資產投資機構等均在11月拿下香港證監會牌照，進軍香港金融市場。

例如，香港投資機構C Capital Investment Management Limited 于11月獲得香港證監會的4號、9號牌。相關資料顯示，4號牌為就證券提供咨詢意見的牌照，9號牌為資產管理牌照。

C Capital Investment Management 成立于2017年，迄今為止團隊超過20人。它由新世界發展CEO 鄭志剛等聯合創立。基金聚焦消費、科技、區塊鏈。來自香港證監會的資料顯示，C Capital Investment Management的地址為新世界大廈。C Capital 最開始專注于風險投資，后拓展至其它策略包括信貸基金和對沖基金。近年來，鄭志剛在區塊鏈、Web3等活動上時常露面。

來源：C Capital 官網

來源：香港證監會官網

C Capital 之外，香港機構GURRYSHARK Fund Management Company Limited 11月也獲得了香港9號牌。記者從業內了解到，這家機構為單一家族信托，其投資范圍包括私募股權、風險投資和對沖基金。該機構由一家頭部互聯網機構創始人所有，基于所有者的背景，該機構的投資中也較為青睞技術相關領域。

其它獲批牌照的機構還包括，Dapu Asset Management （HK）——國內知名私募基金大樸資產管理的香港子公司，于11月23日獲得4號牌和9號牌。由麥加投資（Makkah Investment）與中民新能（CMIG New Energy）共同出資創辦的中天投資管理 China Arab Capital Limited 于11月獲得4號和9號牌等。

虛擬資產從業者紛紛申請牌照

在香港特區政府的大力推動下，香港吸引了全球虛擬資產從業者的目光。

例如，11月新獲批牌照的機構中，壹財投資基金（First Fortune Investment Fund Limited）相關人士在接受采訪曾表示對區塊鏈、虛擬資產感興趣。例如，壹財投資基金創始人楊振駿曾對媒體介紹，中國香港有完善的監管制度，香港基金的可信度和安全性同樣相對較其它虛擬資產中心來說較高。中國香港緊隨新加坡之后推出了OFC基金架構，也發布了一系列優惠政策（OFC基金補貼、基金稅務全套豁免）。“香港的法幣托管與銀行系統是最為完善的。從2022年11月的‘數字貨幣宣言’開始，中國香港推出了目前為止我們認為全球最為積極和寬緊適度的監管規則，并且正緊鑼密鼓地不斷推出越發完善的后續政策，是最為友好的有明確數字貨幣監管規則可以遵循的管轄地”。他亦補充解釋道，香港證監會明確規定若要發行合規的全額投資于數字貨幣的基金，不僅僅需要（傳統）的9號牌，還需要9號牌下的兩名持牌負責人（RO）具有相應的從業經驗。

再如，官網資料顯示，瑞士數字銀行SEBA Bank AG（SEBA Bank）是一家獲得完全許可的瑞士加密銀行，為數字時代提供全面的金融解決方案，涵蓋在瑞士的權益投資、借貸、托管、投資、交易、銀行業務和存款等領域。SEBA Bank 全資子公司SEBA（香港）有限公司（SEBA Hong Kong）11月獲得香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）頒發的牌照。該牌照允許SEBA Hong Kong在香港進行受監管的活動。

香港證監會9號牌的持牌機構是否可以在香港不受限制地從事虛擬資產投資？針對這個問題，北京大成律師事務所肖颯團隊骨干成員袁承鵬對中國基金報記者表示，若持有9號牌的機構，并且其投資組合中虛擬資產占比不超過組合凈資產比例的10%，則可在原有的牌照下，管理這一組合。若持有9號牌的機構，其投資組合中虛擬資產占比超過組合凈資產的10%或以上，則需要再向香港證監會提出申請，對牌照進行升級，獲批準之后才能管理這一組合。

三季度，香港證監會收到2017宗牌照申請

數據顯示，包括虛擬資產相關牌照在內的香港金融牌照具吸引力。

今年6月1日香港證監會推行新的虛擬資產交易平臺發牌制度以來，截至12月11日，共有兩家機構獲批香港的虛擬資產交易平臺牌照，分別為OSL數字證券有限公司和Hash Blockchain Limited。

來源：香港證監會官網

截至目前，有9家機構向香港證監會提交了虛擬資產交易平臺申請，分別為Hong Kong BGE Limited；香港數字資產交易集團有限公司；香港虛擬資產交易所有限公司；勝利數碼科技有限公司；Meex Digital Securities Limited；獵豹交易（香港）有限公司；OKX Hong Kong FinTech Company Limited；Hong Kong VAEXC Limited；云賬戶大灣區科技（香港）有限公司。

來源：香港證監會官網

香港證監會于官網表示，之所以公布虛擬資產交易平臺申請名單是為了使公眾能夠確定虛擬資產交易平臺是否對其在香港證監會的牌照申請狀態進行了虛假或誤導性的陳述。申請名單上的虛擬資產交易平臺運營商其許可申請尚未獲得香港證監會批準，并且可能未符合相關要求。投資者應參考香港證監會的“已獲批的虛擬資產交易平臺名單”，了解已獲正式許可的虛擬資產交易平臺運營商的名稱。香港證監會還提醒投資者要注意在未受監管的虛擬資產交易平臺上交易虛擬資產的風險（包括此名單中列出的任何VATP申請人）。

香港證監會日前發布的三季度報告顯示，三季度，香港證監會收到2017宗牌照申請（包括1972名人士及 45家機構），較上季增加13%，及較去年同期增加6%。 截至9月30日，持牌機構及人士和注冊機構的總數為 48362，其中包括3236家持牌機構及112家注冊機構。 三季度，新持牌機構及人士和注冊機構的總數為3094， 其中包括3061位個人，以及33家持牌機構和注冊機構。 在三季度發出的33個公司牌照中，第9類（提供資產管理）受規管活動及第4類（就證券提供咨詢意見）分別占44%及36%。