幣安到底被美國罰了多少錢？

撰文：0xjs@喜來順財經

盡管有趙長鵬被美國留置的插曲，但很多人都以為幣安和解案在鋪天蓋地的“43億美元”巨額罰款信息中翻篇，直到12月18日。

美國CFTC當日在官網發布公告稱，美國伊利諾伊州北區地方法院已批準2023年11月21日宣布的CFTC和幣安及趙長鵬的和解協議，在幣安和趙長鵬向CFTC支付28.5億美元后CFTC結束執法行動。

仔細研究發現，CFTC?11月21日和解協議里的這28.5億美元，其實當日淹沒在幣安43億美元巨額罰款和解信息中。

在一片喧囂聲中，似乎并沒有人認真探究，幣安到底被美國政府罰了多少錢？

我們回過頭來深讀一下美國CFTC、美國財政部（FinCEN、OFAC）、美國司法部的和解協議文本。

CFTC?28.5億美元和解金額分解

CFTC這28.5億美元和解金額包括：?

1、13.5億美元：幣安“吐出/追繳（disgorge）的不當所得（ill-gotten）交易費?

2、1.5?億美元：對趙長鵬的民事罰款

3、13.5億美元：民事罰款

按照CFTC的和解文件，CFTC將獲得28.5億美元，CFTC完全沒有說這28.5億美元的歸屬（credit）。

美國財政部?43.68億美元罰款分解

據美國財政部口徑發布的信息，美國財政部主要是兩個部門FinCEN?與OFAC?參與幣安的和解案。

其中FinCEN?34?億美元的民事罰款（Civil?Penalty），OFAC?是9.68?億美元的罰款。

FinCEN?34?億美元民事罰款歸屬

在FinCEN?34?億美元民事罰款的歸屬中，?美國司法部DOJ?和CFTC拿到?24.7億美元；美國財政部DOT拿到7.8億美元，FinCEN還有1.5億美元的暫緩（suspend）罰款，如果幣安未能遵守所需的合規承諾和監管條款，FinCEN?將收取這筆罰款。

?來源：FinCEN?幣安執法行動P59

OFAC??9.68億美元歸屬

在OFAC??9.68億罰款中，OFAC可以拿到8.98億美元，美國財政部DOT可以拿到0.7億美元。

來源：OFAC?幣安和解文件P5

注意上圖所說，8.98億美元應視為幣安根據其與美國司法部的認罪協議所承擔的義務。這個金額和幣安在司法部的認罪協議中的金額相同。

分解：

43.68=34（FinCEN民事罰款）+9.68（OFAC和解金額）

34?=9.3（FinCEN 1.5暫緩+財政部7.8）+24.7(司法部和CFTC)

9.68=8.98（OFAC）+0.7（財政部）

因為1.5億美元是暫緩罰款，只有在幣安未能遵守所需的合規承諾和監管條款時，這筆錢才會被觸發。

所以，按照財政部和幣安的和解文件，和解總金額為43.68-1.5=42.18億美元。其中美國財政部（含FinCEN、OFAC所有機構）會分得17.48億美元，司法部和CFTC瓜分剩下的24.7億美元。

美國司法部DOJ 43.6億美元分解

根據美國司法部口徑發布的消息，幣安同意沒收?2,510,650,588?美元，并支付?1,805,475,575?美元的刑事罰款（Criminal?Fine），總罰款為?4,316,126,163?美元。再加上對趙長鵬的5000萬美元罰款，總計43.6億美元。

18.05億美元刑事罰款怎么歸屬

來源：幣安美國司法部認罪協議P13

18.05億美元的刑事罰款中，CFTC拿到9.5億美元美元（CFTC?Credit），美國財政部（FinCEN或者OFAC）拿到8.5億美元。

18億（刑事罰款）=9.5億（CFTC）+8.5億（FinCEN/OFAC）

25.1億美元沒收款怎么歸屬

來源：幣安美國司法部認罪協議P15

其中16.12億美元來自美國用戶的交易費所得；8.986億美元來自諸如伊朗等受制裁國家的交易，其就是“美國財政部OFAC??9.68億罰款歸屬”小節中OFAC拿到的那8.98億美元。

25.1億（沒收）=16.12億（不當得利交易費）+8.98億（OFAC）

分解：

43.6=18（刑事罰款）+25.1（沒收）+0.5（趙長鵬個人罰款）

18=9.5（CFTC）+8.5（FinCEN/OFAC）

25.1（沒收）=16.12（交易費不當得利）+8.98（OFAC）

按照美國司法部的和解文件，總和解金額為43.6億美元。其中美國財政部（含FinCEN、OFAC所有機構）會分的17.486億美元，明確分給CTFC的有9.5億美元，剩下還有16.12億美元沒有明確歸屬。

結語

對比針對幣安執法的三個部門的和解文件可以發現：

1、? 三個部門的和解金額本身就對不上：美國財政部的和解金額為42.18億美元，美國司法部的和解金額為43.6億美元，CFTC的和解金額為28.5億美元；

2、根據財政部、司法部的文件，美國財政部瓜分到的金額相同，約17.48億美元；

3、根據司法部文件，去除分給美國財政部瓜分到的17.48億美元，明確給CFTC的9.5億美元，還剩下16.12億美元，但沒有明確分給誰；

4、根據CFTC文件，幣安將支付給CFTC?28.5億美元，超過財政部和司法部文件中可以分給CFTC的最大金額；

5、CFTC文件中完全沒有說28.5億美元的歸屬問題，現在法院已經批準CFTC的和解協議；而根據財政部的文件，司法部和CFTC合計瓜分24.7億美元；

6、因三家政府部門的和解文件本身有沖突，暫時無法確定幣安和解金額的具體數目；但顯然幣安已經“人為刀俎我為魚肉”，美國政府已經食言，趙長鵬已經被留置。

7、這三家的和解文件幣安都已簽字同意，它們可能都會為自己爭取最大利益，所以CFTC搶先讓法院通過自己的和解協議就可以理解了；

8、已經確定的金額就有45.98億美元（美國財政部的17.48+CFTC的28.5），已經超過11月“新聞”報道的43億美元，而且美國司法部瓜分的金額還沒有計入。

9、所有的和解文件都有“如有再犯，加重懲罰”的懲罰性條款。而美國的“釣魚執法”也是名聲在外的。

所以，幣安現在對美國政府似乎完全稱得上一只下金蛋的母雞。

“拔毛的同時不讓鵝叫”、"積累夠了來收割一次"可能是美國政府的最優策略。